WWFT

Inleiding

I n een eerdere blog vertelde een van onze notarissen wat deze poortwachtersrol inhoudt. Zij gaf aan waarom wij verplicht zijn door te vragen over bijvoorbeeld wie als uiteindelijk belanghebbende (UBO) wordt aangemerkt van jouw rechtspersoon en of jij een politiek prominent persoon (PEP) bent; of wat de herkomst van jouw middelen zijn.

Wanneer jij ons de opdracht geeft om een dossier voor je aan te maken, starten wij met ons cliëntenonderzoek. Wij maken een (UBO en) PEP verklaring voor je op en, wanneer er gelden betrokken zijn bij het dossier, ontvang je van ons ook een verklaring herkomst middelen. Door middel van dit cliëntenonderzoek controleren we jouw persoonsgegevens en maken we een inschatting van de risico's die jij als cliënt mee kan brengen. Voorbeelden van dit soort risico's zijn:
- of jij of een van jouw familieleden een politiek prominente functie bekleedt;
- of je in een staat woont die is aangewezen als een staat met een hoger risico op witwaspraktijken en terrorismefinanciering;
- of de beoogde transactie op een manier gerelateerd is aan een staat met een hoger risico op witwaspraktijken en terrorismefinanciering;
- of de branche waarin jij een bedrijf wil starten een hoger risico heeft op witwaspraktijken en terrorismefinanciering.

Wij begrijpen dat we soms om een hoop stukken en informatie vragen van je. We leggen je graag uit waarom we dit doen.

Identificatie

W ij moeten de identiteit van onze cliënten vaststellen, dit gebeurt onder andere aan de hand van een geldig legitimatiebewijs. Bij elk bezoek aan de notaris vragen we je daarom om een geldig legitimatiebewijs mee te nemen. Dit dienen we ook te scannen.

PEP-verklaring

W anneer je als natuurlijk persoon optreedt, ontvang je van ons een PEP verklaring. In deze verklaring vragen we of jij of iemand uit jouw familie een politiek prominente functie heeft.

Een politiek prominent persoon is een persoon die een of meer van de volgende functies vervult:
- staatshoofd, regeringsleider, minister, onderminister of staatssecretaris;
- parlementslid of lid van een soortgelijk wetgevend orgaan;
- lid van het bestuur van een politieke partij;
- lid van een hooggerechtshof, constitutioneel hof of van een andere hoge rechterlijke instantie die arresten wijst waartegen, behalve in uitzonderlijke omstandigheden, geen beroep openstaat;
- lid van een rekenkamer of van een raad van bestuur van een centrale bank;
- ambassadeur, zaakgelastigde of hoge officier van de strijdkrachten;
- lid van het leidinggevend lichaam, toezichthoudend lichaam of bestuurslichaam van een staatsbedrijf;
- bestuurder, plaatsvervangend bestuurder, lid van de raad van bestuur of bekleder van een gelijkwaardige functie bij een internationale organisatie.

Gemeenteraadsleden, wethouders en burgemeesters zijn geen politiek prominente personen.

Wij vragen dit omdat er mogelijk nader onderzoek nodig is. Wanneer een politiek prominent persoon of een familielid van een politiek prominent persoon betrokken is bij een dossier, zijn wij als notaris verplicht een verscherpt onderzoek verrichten. Afhankelijk van wie de politiek prominent persoon is, maken wij een risicobeoordeling en wegen we af in welke mate het verscherpt onderzoek noodzakelijk is.

UBO en PEP verklaring

A ls een rechtspersoon partij is bij een transactie, maken wij een UBO en PEP verklaring op. Wij stellen je hierbij een aantal vragen over de betrokkenen bij de rechtspersoon. Zo willen we graag weten of de rechtspersoon inderdaad is geregistreerd in het UBO-register en welke perso(o)n(en) staan vermeld als uiteindelijk belanghebbende(n). Als bewijsstuk hiervoor vragen wij het bewijs van inschrijving uit het UBO-register.